1. Vínculos entre universidades y
empresa para el desarrollo tecnológico
y la innovación
Sebastián Rovira
División de Desarrollo Productivo y Empresarial
CEPAL
Encuentro Latinoamericano sobre Políticas de Innovación Empresarial
Santo Domingo, 1 y 2 de Agosto, 2012
2. Agenda
• Rasgos y características del avance tecnológico y el
conocimiento
• Actores de la generación y de la absorción del conocimiento:
universidades, empresas y centros de investigación
• Instrumentos de política para incentivar la innovación
• La relación universidad-empresa: características generales
• Tipos y ejemplos de vinculación universidad-empresa
• Situación de la relación U-E en la región
• Barreras al fortalecimiento y retos y recomendaciones para
fortalecer la relación universidad-empresa para la innovación
• Más allá de los instrumentos
3. El punto de partida
• Desarrollo como un proceso que involucra crecimiento, cambio
estructural y mejoras en la distribución del ingreso.
• La ciencia y la tecnología han cobrando creciente relevancia
en los últimos años, transformándose en un determinante
fundamental de las posibilidades para crecer y competir en el
mercado mundial.
• La existencia de una relación entre innovación y desarrollo
es indudable. Nuevos productos, nuevos procesos y nuevas
formas de organizar la producción, cambian cuantitativa y
cualitativamente la estructura de la economía y de la sociedad.
• Los procesos de aprendizaje, la generación y difusión de
capacidades tecnológicas endógenas son elementos de base
para un crecimiento sostenido que apunte a una mayor
inclusión social y a una distribución del ingreso más equitativa.
• Estos procesos son altamente específicos en cuanto al
contexto geográfico, histórico y cultural.
4. Rasgos fundamentales del conocimiento
No rival
Incertidumbre No agotamiento en
el uso
CONOCIMIENTO
Tácito
(BIEN CLUB) Indivisibilidad de uso
Rendimientos no Altos costos de
decrecientes Bajo costo marginal producción
de reproducción y
distribución
1. No rivalidad en el acceso la accesibilidad al conocimiento 5. Rendimientos no decrecientes: debido a las
por parte de un agente económico no reduce la externalidades que se generan por el conocimiento y
capacidad de otros agentes de acceder a dicha el progreso técnico, aumentar en una unidad cada uno
tecnología. No así su uso (ej: propiedad intelectual) de los insumos necesarios para la producción de un
2. La no-rivalidad implica también el no agotamiento por su bien determinado genera un rendimiento por unidad
uso, transferencia o reproducción (por ejemplo, utilizar producida que es mayor o igual al anterior.
un teorema muchas veces no hace que el conocimiento 6. Tácito: incapacidad de los actores para explicar el
incorporado en el mismo pierda validez o relevancia). por qué de su comportamiento, de expresar/articular
3. Indivisibilidad de uso: ej la mitad de una información las secuencias de procedimientos por la cuales “las
sobre una propiedad tecnológica no vale mitad, sino que cosas son hechas” y los problemas resueltos.
su valor sería nulo 7. La generación del conocimiento se basa en
4. La generación de nuevo conocimiento tiene un alto costo procesos de prueba y error, de alta incertidumbre,
de producción en las primeras etapas, que se reduce que debe ser tenido en cuenta a la hora de pensar a
sustantivamente luego en su reproducción y distribución. las políticas para facilitar su generación y difusión.
5. Innovación
La importancia de la innovación (CEPAL, 2009):
• fenómeno altamente complejo: caracterizado por procesos
de prueba y error, gran incertidumbre, importantes
externalidades y dinámicas de aprendizaje
• proceso dinámico de interacción que une agentes que
trabajan guiados por incentivos de mercado (como las
empresas) y otras instituciones que actúan de acuerdo a
estrategias y reglas que responden a otros mecanismos e
incentivos (no-mercado)
• elemento central en la estrategia de desarrollo: los
vínculos sistemáticos, la interacción entre actores, la
infraestructura económica e institucional que cada país
es capaz de desarrollar determinan su habilidad para
capturar el impulso que el conocimiento da a la producción y
la hace entrar en un círculo virtuoso de crecimiento
6. Como corolario de la evidencia teórica y empírica:
• Todos los procesos de desarrollo económico sostenido en le
tiempo se dan en contextos caracterizados por un conjunto de
instituciones públicas y privadas que fueron moldeando las
trayectorias de desarrollo.
• La alternativa entre recesión y prosperidad no depende
solamente del surgimiento de innovaciones, sino también de la
creación de condiciones institucionales adecuadas para su
difusión.
• Se trata de un fenómeno colectivo en el que es importante
analizar la diversidad institucional de intereses y culturas de los
actores envueltos en el proceso. Por tanto es importante
considerar las Universidades, los institutos de investigación, los
agentes económicos, órganos formuladores de política,
agencias de fomentos y agencias reguladoras.
7. Por lo que se identifican ciertos elementos clave:
• Definir cuáles son los aparatos institucionales que deber ser
desarrollados para que CTeI se integren de una manera más eficaz y
efectiva en los sistemas productivos y en la cotidianidad de las
sociedades en general.
• Los elementos centrales que deben ser considerados son la
articulación y coordinación de actores, la creación de instrumento
e inventivos y el encuadramiento del aparato de investigación en
una perspectiva y contexto más amplios, entre otros.
• Es fundamental una mayor integración de los intereses políticos,
académicos e industriales en la conducción, gestión y regulación de
la innovación.
• La noción de SNI ayuda a identificar estas dimensiones, mostrando la
importancia de la cooperación y articulación entre las condiciones
institucionales que directa e indirectamente se relacionan con la
CTeI.
8. Actores clave en la generación y absorción del
conocimiento en el SNI
• Red de actores de Gobierno
• Centros de investigación
• Universidades y instituciones superiores de
educación
• Entidades que operan en el mercado
9. Dada la complejidad de la innovación y el cambio
técnico:
• Para facilitar su generación y desarrollo no es suficiente
diseñar mecanismos de incentivo financiero a la innovación;
es necesario apoyar la colaboración y facilitar la circulación
y aplicación del conocimiento en los sistemas productivos.
• La dinámica de la innovación depende del esfuerzo de
muchos actores y de la interacción entre ellos y de la
capacidad sistémica de generar condiciones e incentivos para
la innovación
• Varios de los actores respondiendo a incentivos diferentes a
los de mercado.
• La tasa de retorno social es mayor de la tasa de retorno
privada (de los que tomaron el riesgo y los costos iniciales)
El por qué de las políticas para apoyar a la innovación
10. Instrumentos de política
• Un elemento clave en la aplicación de políticas de innovación
y desarrollo productivo es el diseño de mecanismos de
financiamiento para la innovación
• Una política pública que procure impulsar la inversión en
I+D+i debe involucrar al sector privado en este proceso,
considerando los “cuellos de botellas” más relevantes que
enfrenta al adoptar sus decisiones de inversión:
– Innovación: fenómeno complejo, no lineal, ni
determinístico
– alta incertidumbre y riesgos,
– acceso al crédito,
– altos costos financieros,
– reducidas posibilidades de vinculación con otros agentes,
– dificultades en el acceso a mercados y en el desarrollo
exportador, etc.
11. ¿Qué hacer?
• No existe una combinación óptima de incentivos.
• La mezcla de instrumentos más adecuados dependerá de
– las prioridades estratégicas y tecnológicas del país,
– las características de su sistema tributario,
– la situación fiscal,
– su capacidad técnica
– si existe o no una banca de inversión.
• Para aumentar la efectividad del apoyo a las actividades de
innovación combinar:
– créditos concesionales (que financian proyectos con bajo riesgo técnico
y donde las empresas aportan una contrapartida)
– subsidios directos (por ejemplo en matching grant —50% de aporte
estatal y 50% de aporte privado) que suelen financiar proyectos de
desarrollo de nuevos productos y/o procesos o la creación de laboratorios
de I+D)
– incentivos fiscales, como la reducción de aranceles de importación e
impuestos internos para la adquisición de equipamiento o la postergación
del pago de tributos y la amortización acelerada de equipamiento de I+D
– apoyar el desarrollo de mecanismos ulteriores de financiamiento
(capital de riesgo para apoyar la creación de empresas de base
tecnológica, etc.).
12. Esto hace que:…
• Se requiere de un modelo de política pública donde existan
formas e incentivos para la colaboración y la alianza entre
los sectores público y privado, tanto a nivel de estrategia
como de financiamiento.
• La naturaleza de la colaboración puede facilitar la construcción
de un capital social para las diferentes disciplinas y las
organizaciones, basado en la confianza, la interacción y la
acumulación de aprendizajes para el desarrollo de la
innovación.
• Los mecanismos de apoyo a la transferencia tecnológica
permiten identificar no solo la importancia de la vinculación
entre distintas instituciones, sino también los canales para
hacerlo, los tipos de instrumentos que facilitan más uno u otro
tipo de interrelación, etc.
Mecanismos de apoyo a la transferencia tecnológica
13. Características generales de la relación U-E
• La relación universidad-empresas es un tema complejo, debido la
naturaleza de las dos entidades, que responden a incentivos y
estímulos diferentes.
• La creación de vínculos entre universidad y empresa esta basado en
el desarrollo de una especialización complementaria
diferentes DIVERGENCIA
razones FACTORES DE
ASIMETRIA Finalidades y
Especialización complementaria
conocimiento CyT
CONNEXIONES difusión del
Y generación y la
INTERACCIONE para la CONVERGENCIA
Capacidades CyT FACTORES DE
14. Fundamentos de la especialización complementaria
Universidades Empresas
Funciones primarias Formación de capital humano Realizar utilidades
Investigación Mantenerse en el mercado
Motivaciones de la Motivaciones intelectuales Mantener/expandir ventajas
generación del Testear y avanzar en el competitivas gracias al
conocimiento paradigma científico desarrollo de nuevos
productos/procesos
Uso de los resultados Difusión en la sociedad y Innovación
comunidad científica Apropiabilidad y protección
(seminarios, revistas…) (Propiedad Intelectual: patentes,
secreto industrial, etc.)
Criterios de evaluación Evaluación por pares (peer Aplicabilidad, innovación
de los resultados review) y comunidad científica Rentabilidad
Tipo de coordinación Flexible Jerárquica
interna
Recursos financieros Mayoritariamente públicos Mayoritariamente privados
para actividades IyD
15. Motivaciones para iniciar una interrelación entre
universidad y empresas
Estas diferencias se reflejan en diferentes finalidades y motivaciones
para la instauración de una interrelación entre universidad y empresas
Universidad Empresa
• Finalizar la formación de los • Desarrollar capacidades CyT
recursos humanos • Solución de problemas
• Actualizar las capacidades CyT específicos
• Difusión y aplicación práctica • Alternativa para el soporte a la
de los resultados de la generación de innovación (como
investigación de base “outsourcing” de las actividades
• Fuente de financiamiento de IyD)
alternativa • Perseguir una estrategia
innovadora para el
mantenimiento de la
competitividad
16. Relación U-E: las dimensiones de las complejidad 1.
La complejidad refleja la intensidad de la relación U-E: más compleja la
forma de interrelación, mas cerrados y fuertes son los vínculos y más
sofisticada la gestión de ellos.
Canales:
• escasamente/medianamente
/altamente complejos
• top-down vs. bottom-up
17. Relación U-E: las dimensiones de las complejidad 2.
• El uso de los diversos canales de transferencias de
conocimiento presenta particularidades que
dependen de múltiples factores:
– la especificidad de cada sector industrial;
– las regiones de localización;
– las trayectorias de las disciplinas involucradas;
– la duración de los contratos, y
– la flexibilidad organizativa de la universidad (facultad,
grupo de investigación u oficinas de transferencia
tecnológica) para resolver los acuerdos, considerar los
incentivos y canalizar resultados hacia fuentes alternativas
para la investigación.
18. Tipo de interrelación Canales
universidad-empresa
Flujos de recursos Pasantías, formación, contratación de
humanos graduados
Contactos informales entre Redes profesionales, intercambio de
profesionales informaciones
Actividades de divulgación Eventos, seminarios , conferencias,
y difusión del conocimiento publicaciones y co-publicaciones
Servicios Servicios de asesoría, asistencia técnica,
utilizo de equipo
Proyectos conjuntos Cooperación en IyD, contratos de
investigación, intercambio de investigadores,
redes formales de trabajos, parques
científicos y tecnológicos
Licenciamiento Patentes, oficinas de transferencia
tecnológica (TTO)
Empresas de base Spin-off, incubadoras, actores “híbridos"
tecnológica empresa -universidad
19. Licenciamiento y empresas de base tecnológica
• Canales muy utilizado desde la aprobación del Bayh-Dole Act
(1980) en EEUU
• Estos canales representan las interrelaciones más complejas y
mas “comerciales”, por que están basadas especificadamente
en la apropiación de los beneficios económico a través de la
comercialización de los resultados de la investigación.
• Esta relacionado con el crecimiento del numero de patentes
registradas por universidades y la creación de entes para la
gestión de la comercialización y la transferencia del
conocimiento hacia las empresas (TTO).
• Estos canales son los que mas pueden ser asociados a la
evolución de nuevos paradigmas científicos y tecnológicos,
como la nanotecnología y biotecnología.
20. Principales tipos de relación U-E
Flujos de recursos humanos
Dirección Unidireccional: desde la universidad hacia las empresas
Tipo de Tácito, incorporado en individuos
conocimiento
Formalidad Baja
Plazo temporal Corto
Características • Formación de los RRHH
• Acceso de las empresas a RRHH calificados que permitan generar ventajas
competitivas
Intel y las universidades en Costa Rica: experiencias de alineación entre
las exigencias de la industria y la oferta formativa
Mediante esta relación, se han fortalecido algunas carreras de ingeniería
(ingeniería eléctrica, electrónica, mecánica, materiales, física y computación), se
han abierto nuevas especializaciones y se han hecho actualizaciones curriculares
que vinculan de una manera activa y más compleja a las universidades con la
empresa de semiconductores.
21. Contactos informales entre profesionales
Dirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento
Tipo de Tácito, incorporado en individuos
conocimiento
Formalidad Baja
Plazo temporal Corto
Características • Formación de los RRHH
• Acceso de las empresas a RRHH calificados que permitan generar ventajas
competitivas
• Difusión del conocimiento CyT desarrollado en las universidades
Estos canales informales de transferencia ejemplifican el valor de la colaboración
inter-organizacional en la circulación de conocimientos desde canales fluidos de
comunicación, socializando las competencias y conocimientos de los actores clave
del sistema nacional en CyT.
Las relaciones personales en la colaboración entre Eaton Trucks
Corporation y la Unicamp
En analizar la exitosa colaboración desarrollada en los años 90 entre estos
actores, se destaca que en el origen de esa había sido el desdoblamiento de una
relación que ya se venia dando desde mediados de los 80 y que consistía en
contactos de carácter personal e informal; por ejemplo, el entonces director-
presidente de la empresa también había sido profesor de la Facultad de Ingeniería
Mecánica de la misma universidad entre 1969 y 1989.
22. Actividades de divulgación y difusión del conocimiento
Dirección Unidireccional: desde la universidad hacia la sociedad
Tipo de Codificado
conocimiento
Formalidad Medio-baja
Plazo temporal Corto
Características • Difusión del conocimiento CyT desarrollado en las universidades
• Intercambio de información explicitación de objetivos de investigación,
métodos y resultados
Conferencia México Bio 2010
• Parte de una experiencia de vinculación entre empresas de biotecnología (BT)
y grupos de investigación de dos unidades del Centro de Investigaciones
Avanzadas (CINVESTAV) del Instituto Politécnico Nacional (IPN): la Unidad
Irapuato (UI) y al Laboratorio Nacional de Genómica para la Biodiversidad
(LANGEBIO).
• Objetivo del evento: actualizar las demandas y ofertas de conocimiento de los
actores en múltiples temas de la biotecnología (BT).
• Participaron instancias científicas (CINVESTAV UI y LANGEBIO),
gubernamentales (CONACYT, gobierno estatal y municipal), empresarial y
una organización intermedia (AgroBio México) que busca fomentar la
colaboración con Centros nacionales de IyD en BT vegetal.
23. Servicios
Dirección Unidireccional: desde la universidad hacia las empresas
Tipo de Codificado, pero también tácito, incorporado en individuos
conocimiento
Formalidad Medio-alta
Plazo temporal Medio-corto
Características • Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades
• Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores y
de las empresas
• Solución de problemas específicos de las empresas
La vinculación entre la Universidad Autónoma del Carmen y Petróleos
Mexicanos
La vinculación entre la y la esfera empresarial inició en 1993 con el objetivo de
brindar apoyo a la comunidad a través de los servicios que ofrece la Universidad.
En una primera fase, esta relación se concretizó a través de servicios cursos de
capacitación en campos como la administración de empresas, la informática
básica, lenguas extranjeras o la evaluación de proyectos. Sucesivamente, los
servicios se hicieron más complejos y sofisticados, incluyendo la prestación de
servicios de asistencia técnica (como análisis de laboratorio realizados por la
Facultad de Química). Desde 2002 la asistencia técnica pasó a tener un rol
preponderante en los servicios prestados por la Unacar, cuyo cliente principal es
Petróleos Mexicanos.
24. Proyectos conjuntos
Dirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos
Tipo de conocimiento Codificado, pero también tácito, incorporado en individuos
Formalidad Alta
Plazo temporal Medio-largo
Características • Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades
• Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores y de
las empresas
• Establece un objetivo y metodología común en investigación científica y
aplicada
• Sincronizar la demanda especializada de las empresas y formación en lato
sensu universitaria
Biotecnología en México: redes de investigación y transferencia
• Red de investigación en biocombustibles: LANGEBIO, dos empresas nacionales
(una química y una farmacéutica) y un grupo de investigadores de UI. El objetivo
es el desarrollo de investigaciones para la generación de bioetanol por medio de
residuos agrícolas de sorgo y maíz.
• Cooperación en biología molecular: UI y una empresa local de agro-BT han
consolidado otra investigación conjunta en biología molecular de plantas.
• Red nacional sobre biología sintética: LANGEBIO y dos centros de investigación
de la UNAM) y empresas nacionales de distintos sectores (productos
biotecnológicos, investigación clínica, farmacéutica y bio-reguladores del
desarrollo vegetal)
25. Licenciamiento
Dirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos
Tipo de Codificado, regulado por los sistemas de PI
conocimiento
Formalidad Alta
Plazo temporal Largo
Características • Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades
• Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores
• Coordinar la demanda especializada de las empresas y formación
universitaria
• Impactos económicos visibles, inmediatos y cuantitativamente evaluables
• Obtener beneficios económicos basados en la innovación para las empresas
• Incentivos para que las universidades se apropien de los beneficios de las
innovaciones
Oficinas de transferencia tecnológica y organizaciones intermedias:
LatIPnet en México: por iniciativa del Gobierno, LatIPnet fue encargada de revisar
varios proyectos de investigación de LANGEBIO y UI para ver su potencialidad de
negocios, logrando:
• detectar diez proyectos a los que se les ha financiado la generación de patentes
en EE.UU.
• producir un diagnóstico para crear un parque tecnológico en agro-BT en Irapuato
Brazil: Agencia Inova en Unicamp
España: Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigación (OTRI) y la
red de fundaciones universidad-empresa (REDFUE) para la transferencia de
tecnología, la innovación y la creación de empresas
26. Empresas de base tecnológica
Dirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos
Tipo de Codificado, regulado por los sistemas de PI
conocimiento
Formalidad Alta
Plazo temporal Largo
Las empresas de base tecnológica, o spin-offs, son productos de interacciones con las universidades o
de proyectos universitarios que luego se convierten en empresas en sí mismos (como sucedió con la
empresa “Google” respecto de la Universidad de Stanford).
Estos canales de interrelación entre universidades y empresas que se basan en
mecanismos de comercialización de los resultados producidos en las universidades,
como es el caso de lo spin-offs, etc. muestran aun poco desarrollo en la América Latina.
Ami-tec: spin-off en Colombia
•
27. Principales características de la relación U-E en
la región
mayormente informales
unidireccionales: las universidades procuran RRHH y
conocimiento
relacionadas con la resolución de problemas
específicos y concretos para las empresas
de corto plazo
debilidad de los canales comerciales y de las normas
de apropriabilidad
No obstante la existencia de capacidades CyT en las universidades,
las empresas latinoamericanas siguen atribuyendo poca importancia a
las universidades, y no aprovechan de estas para fortalecer sus
propias capacidades CyT y fomentar los procesos de innovación.
28. Barreras al fortalecimiento de los vínculos entre
universidades y empresas en la región
• Especialización productiva
• Intereses/prioridades del sector productivo
• Intereses/prioridades del sistema universitario
• Distribución del poder de contratación
• Propiedad intelectual y apropriabilidad de los
resultados
• Indicadores para una evaluación del fenómeno
29. Retos para el desarrollo la relación U-E en ALC
Recomendaciones para superar las barreras y fomentar la
convergencia basada en la especialización
complementaria
• Estimular la demanda y la presencia del sector productivo
• Aumentar la financiación a actividades CyT y de IyD, sobre
todo por parte del sector privado
• Aumentar la masa critica de investigadores
• Favorecer la especialización complementaria con un
adecuado enfoque de las políticas de CyT
• Fortalecer la infraestructura institucional: actores intermedios
• Aprovechar de las relaciones de proximidad (clusters y
agrupamientos sectoriales)
• Repensar los indicadores
30. Principales objetivos e instrumentos de política
de fomento a la relación U-E
Objetivos Instrumentos de Política
1. vincular el apoyo - co-financiamiento de proyectos de investigación llevados a cabo
gubernamental a la IyD en colaboración entre U-E;
industrial - incentivos fiscales
- formación de recursos humanos
2. introducir mecanismos - reformas institucionales: cambios en las normas que rigen el
de mercado en las funcionamiento de las universidades para posibilitar el
instituciones públicas de patentamiento de los resultados de sus investigaciones y facilitar la
investigación celebración de acuerdos de licenciamiento y transferencia
tecnológica.
3. apoyar la formación de - concesión de subsidios tecnológicos, mercadológicos y de
clusters, polos o parques infraestructura,
tecnológicos - difusión de informaciones técnicas y gerenciales de acceso a
laboratorios estatales e institutos de investigación;
- apoyo a pequeñas y medianas empresas en la captación de
recursos financieros de origen público o privado
4. promover un mayor - redes y alianzas tecnológicas
acceso y compartir la
información científica y
tecnológica
31. Mas allá de los instrumentos, se requiere
1. Un real convencimiento de la importancia que tiene la CTI para el
desarrollo (sector público y sociedad civil) para la competitividad
(sector productivo) para el desarrollo y difusión del conocimiento
(academia e institutos de investigación)
2. Un genuino apoyo financiero para viabilizar su ejecución
3. Alta capacidad de planificación y tendencia a la asignación de
recursos sobre la base de evaluaciones de corto plazo
4. Capacidad de seguimiento y evaluación de los programas
implementados
5. Mecanismos de retroalimentación entre el diseño y la
implementación
6. Un mayor foco en la definición de los resultados esperados (por
ejemplo, número creciente de empresas exportadoras, más y
mejores empleos, introducción de nuevos procesos productivos y/o
servicio en el mercado) y no solo en en los inputs (más I+D y
recursos humanos calificados, entre otros)
7. Alta sincronización de la estrategia de desarrollo productivo y
32. 8. Junto con apoyar el diseño de nuevos y mejores instrumentos de
política es fundamental aumentar las capacidades
institucionales para evaluar los incentivos y programas de
fomento.
• Algunos de los elementos que se deben considerar son los
siguientes:
– bajos gastos de administración;
– flexibilidad (la capacidad de reaccionar a condiciones
cambiantes del entorno);
– impacto (los incentivos deben producir externalidades, como
por ejemplo una mayor asociatividad para la innovación);
– transparencia (por ejemplo a través de concursos públicos y
asistencia a la formulación de proyectos); y
– adicionalidad (los incentivos deben expandir la inversión
privada y no reemplazar lo que a priori las empresas podrían
financiar)